Teoría de las ventanas rotas: implicaciones en la justicia penal

Introducción

En 1982 George L. Kelling y James Q. Wilson presentaron su famosa teoría de las ventanas rotas, explicando la aparición de delitos graves a través del desorden en la comunidad. Según esto, los trastornos locales como la blasfemia, la intoxicación pública, la basura, el graffiti y la apatía de los residentes crean circunstancias ideales para un aumento de los delitos violentos graves. (Kelling & Wilson, citado en Jefferson, 2016). En otras palabras, si los residentes no pueden mantener la apariencia positiva de su vecindario en asuntos relativamente menores, es probable que su comunidad caiga en una espiral descendente de crimen severo. El desorden conduce al miedo; el miedo crea desconexión y una sensación de apatía, que a su vez resulta en una oleada de crimen. El aumento de las tasas de criminalidad y la disminución general eventualmente conducen a un éxodo masivo de la comunidad, ya que todos los que pueden hacerlo intentan huir del entorno deprimente (Konkel et al., 2019). La teoría se hizo popular entre los encargados de hacer cumplir la ley y los políticos, que intentaron utilizarla en la práctica en comunidades con problemas.

La ciudad de Nueva York fue una de las pioneras en la amplia implementación de la teoría de las ventanas rotas. En 1994, el alcalde de Nueva York Rudolph Giuliani y el Departamento de Policía de Nueva York iniciaron una reforma policial, que cambió el enfoque del departamento de delitos graves a trastornos locales en áreas problemáticas (Kelling y Bratton, citado en Jefferson, 2016). La Estrategia de la Policía No.5 se centró en “delitos de menor grado” y símbolos de desorden como mendigos, vagabundos, personas con enfermedades mentales visibles, trabajadoras sexuales y escritores de graffiti (Jefferson, 2016). El alcalde Michael Bloomberg amplió aún más esta campaña: las operaciones “Clean Sweep”, “Spotlight”, “Impact” y “High Housing” se dirigieron a los usuarios públicos de alcohol y marihuana y desplegaron oficiales de policía adicionales (Jefferson, 2016). La teoría de las ventanas rotas sirvió como un marco prominente para todas estas acciones. En teoría, abordar los problemas locales habría mejorado la apariencia de Nueva York y habría afectado positivamente el sistema de justicia penal al reducir el número de delitos graves.

Hoy en día, la teoría de las ventanas rotas está siendo criticada en múltiples niveles. Por ejemplo, Kamalu y Onyeozili argumentan que la vigilancia de ventanas rotas tiene implicaciones negativas significativas a nivel social. En primer lugar, desvía recursos significativos de programas sociales como el tratamiento de drogas y la educación a los encarcelamientos y el mantenimiento de la cárcel. En otras palabras, la aplicación estricta de la ley trata agresivamente los síntomas en lugar del problema en sí. En segundo lugar, su enfoque intransigente de los delitos menores conduce a una hostilidad general hacia la policía y socava la legitimidad de la policía pública. Como resultado, los residentes de la comunidad comienzan a ver a los agentes de policía como sus enemigos en lugar de protectores contra el crimen (Kamalu & Onyeozili, 2018). En algunos casos, los miembros de la comunidad de minorías étnicas incluso pueden caracterizar el enfoque de ventanas rotas a la justicia penal como “grosería racializada, trato áspero y abuso” (Fisher, citado en Jefferson, 2016). Por lo tanto, el propósito de este ensayo radica en evaluar la efectividad de la teoría de las ventanas rotas y sus implicaciones en el sistema de justicia penal a nivel comunitario.

Teoría de las ventanas rotas: Identificación de problemas

La teoría de las ventanas rotas ha generado una intensa controversia en las comunidades locales de los Estados Unidos. La violencia policial racializada se convirtió en un tema de acaloradas discusiones a nivel nacional, y la teoría de las ventanas rotas a menudo se relaciona con casos de brutalidad policial (Jefferson, 2016). Sin embargo, no está siendo reemplazado por una policía menos controvertida, sino que se extiende en otras ciudades de los Estados Unidos, e incluso los otros países emplean la experiencia estadounidense. Según Jefferson, el enfoque de ventanas rotas se ha replicado en Buenos Aires (Argentina), Essen (Alemania), Londres y Glasgow (Reino Unido), Tokio (Japón) y muchas otras ciudades y comunidades de todo el mundo. Además, en 2014, la mayoría de los neoyorquinos apoyaron el enfoque de ventanas rotas para la aplicación de la ley, incluido el 57% de los encuestados negros y el 64% de los hispanos (Jefferson, 2016). La política mostró una resistencia sorprendente a pesar de un flujo constante de casos controvertidos, protestas masivas y descontento civil.

Por lo tanto, el tema principal de la teoría de las ventanas rotas dentro de la aplicación de la ley es descubrir su efectividad real y sus implicaciones en la justicia penal comunitaria. Un investigador necesita entender la lógica en las relaciones entre la comunidad y la policía, la psicología y los patrones de pensamiento del acusado, y la percepción respectiva de la comunidad por parte de sus residentes y la policía. Obviamente, debe haber argumentos sólidos para apoyar ampliamente el enfoque policial aparentemente controvertido, especialmente si se convierte en una práctica internacional. Los métodos para lidiar con aspectos controvertidos dentro del marco de la teoría de las ventanas rotas también presentan interés. Es difícil sacar conclusiones o proporcionar recomendaciones sin realizar un análisis adecuado del tema. En general, el tema de la teoría de las ventanas rotas en la policía comunitaria y la justicia penal parece ser complejo y exige una consideración integral.

Teoría de las ventanas rotas: Antecedentes

La teoría de las ventanas rotas y las medidas policiales comunitarias correspondientes se desarrollaron en los años 80 y 90, pero sus orígenes se remontan a principios de los años 40. Shaw y Mckay señalaron que los residentes de comunidades visiblemente descuidadas pueden ser menos incapaces de articular las estrategias de control social (como se cita en Konkel et al., 2019). Tal situación llevó al ir y venir constante de los residentes con la inversión social y psicológica baja en la comunidad y el aumento consiguiente de ofensas. Unos 40 años más tarde, Kelling y Wilson ampliaron esta idea en una teoría de ventanas rotas. Han proporcionado dos posibles vías de desorden que provocan un comportamiento criminal. El primer camino, que describe un efecto directo del desorden sobre el crimen, se refleja en la alegoría: una ventana rota sirve como símbolo de delincuencia sin control (O’Brien et al., 2018). El segundo camino es indirecto, ya que el desorden hace que los residentes se retiren de la vida pública de su comunidad y eventualmente la dejen colapsar.

Varios años más tarde, la teoría atrajo la atención de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y de la justicia penal en comunidades con problemas. En 1990, Willam J. Bratton, el Comisionado de Policía de la ciudad de Nueva York, lo instituyó bajo el nombre de policía de «tolerancia cero» (Kamalu & Onyeozili, 2018). A lo largo de los años, la experiencia de Nueva York fue copiada por las otras ciudades estadounidenses con diferentes nombres. Por ejemplo, Albuquerque implementó un programa de «calles seguras» y Lowell, una técnica de «puntos calientes», que recordó fuertemente las medidas policiales de Nueva York. La teoría de las ventanas rotas se extendería al extranjero, como un estudio de Keizer, Lindenberg y Steg (2008, citado en Kamalu & Onyeozili, 2018), aparentemente demostró una correlación entre el desorden y el aumento del comportamiento delincuente. Sin embargo, otros investigadores habían afirmado que Kelling, Wilson y sus partidarios sobreestimaron el impacto del desorden y subestimaron las características del otro vecindario, como la pobreza, la composición racial y la estabilidad residencial (Konkel et al., 2019). La cuestión de la efectividad de la teoría de las ventanas rotas y las implicaciones en la justicia penal seguían siendo en gran medida discutibles en nuestro tiempo.

Teoría de las ventanas rotas: Análisis

Se ha afirmado en las secciones anteriores que la cuestión de la teoría de las ventanas rotas, la eficacia real y las implicaciones en la justicia penal está en debate. El problema es complicado y requiere un análisis de múltiples capas para una comprensión suficiente. En primer lugar, es necesario adquirir un conocimiento más profundo sobre la percepción de la comunidad entre sus residentes y los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. En segundo lugar, es importante darse cuenta de cómo las relaciones entre los residentes de la comunidad y los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se pueden ver desde la perspectiva del derecho penal. Y solo después de realizar todos estos pasos será posible juzgar la efectividad de la teoría de las ventanas rotas y proporcionar recomendaciones o sugerencias para la vigilancia.

Percepción de comunidad

La teoría de las ventanas rotas puede verse como un medio policial proactivo para frenar el crimen, ya que se centra en eliminar las posibles causas del comportamiento criminal. Por lo tanto, teóricamente sirve para aumentar la sensación de seguridad y promover el bienestar general de los residentes (Stein & Griffith, 2017). Idealmente, los oficiales de policía y los residentes deberían cooperar entre sí, por lo que el marco policial podría adoptar la percepción del oficial de policía de la comunidad y las necesidades reales del vecindario. En la práctica, los residentes de los barrios con altas tasas de criminalidad son los más resistentes y desconfiados con la policía de justicia penal porque tratan a los agentes de policía como extraños (Stein & Griffith, 2017). Los datos proporcionados por Kamalu y Onyeozili muestran que más del 80% de los residentes de la ciudad de Nueva York detenidos por agentes de policía entre 2002 y 2015 eran inocentes. Tales esfuerzos indiscriminados de aplicación de la ley pueden causar hostilidad hacia la policía y obstaculizar la vigilancia de la justicia penal en la comunidad.

Por otro lado, los oficiales que siguen las estrictas pautas de tolerancia cero establecidas por la teoría de las ventanas rotas podrían desarrollar una perspectiva distorsionada del vecindario y reaccionar de manera exagerada ante delitos menores. La percepción desalineada de una comunidad como más problemática de lo que es puede causar la diferencia de puntos de vista sobre la prevención del crimen entre la policía y los residentes (Stein & Griffith, 2017). En teoría, incluso puede conducir a situaciones en las que es preferible encubrir un delito menor a llamar a la policía. Los residentes estarían demasiado asustados para llamar a la policía y elegir no interferir, o en el peor de los casos, tratarían de servir a la justicia por sí mismos.

Castigo y maldad

El derecho penal tiene varias funciones, y la prevención del delito o el castigo por delitos penales es uno de los más notables entre ellos. En el caso de la teoría de las ventanas rotas, uno podría ver una transición del concepto conductual y socioeconómico a una categoría dentro del derecho penal. La policía comunitaria basada en la teoría busca eliminar el desorden y los delitos menores para evitar el surgimiento de delitos graves. No hay nada de malo en ver el derecho penal como una institución punitiva; sin embargo, sería incorrecto limitar el derecho penal solo al castigo (Simester, 2021). En ese sentido, la policía comunitaria basada en la teoría de las ventanas rotas entra en el territorio peligroso, ya que se basa en el castigo de los responsables del desorden por encima de cualquier otra cosa.

Tal enfoque puede ser perjudicial para la imagen de los organismos encargados de hacer cumplir la ley y los esfuerzos de policía comunitaria por igual. El principio de irregularidades en el derecho penal requiere identificar el mal legalmente prohibido que el acusado realmente hizo (Simester, 2021). Desde la perspectiva de la teoría de la ventana rota, las personas que contribuyen al trastorno están moralmente equivocadas, ya que interrumpen la vida de la comunidad. Por lo tanto, se justifican acciones preventivas contra ellos, como arrestos en las calles o encarcelamientos. Sin embargo, los residentes de comunidades con problemas a menudo tienen una perspectiva diferente, que los encargados de hacer cumplir la ley no consideran. Los residentes de la comunidad pueden incluso considerar cierto comportamiento normativo o no amenazante. (Harcourt, citado en Konkel et al., 2019). Como resultado, los residentes se vuelven desconfiados, los oficiales recurren a acciones innecesariamente duras y la animosidad entre la policía y la población del vecindario crece.

La mayor ironía sobre la teoría de las ventanas rotas es que se basa en una correlación establecida en un solo experimento. Kelling y Wilson fundaron su teoría en el experimento automovilístico de Zimbardo, en el que un automóvil abandonado en un vecindario pobre con una población predominantemente negra fue rápidamente despojado de piezas de repuesto (Konkel et al., 2019). Por el contrario, el automóvil dejado en un vecindario estándar con residentes en su mayoría blancos no atrajo la atención hasta que los investigadores lo dañaron deliberadamente. Obviamente, ese desorden en el vecindario no podría ser la única razón de tales resultados diferentes. Además, podría haber tenido muy poca relevancia, y el nivel de vida de los residentes podría haber sido un factor más importante.

Por lo tanto, la teoría de las ventanas rotas puede considerarse una hipótesis de comportamiento con un resultado implícito en lugar de un patrón sólido. Con respecto al sistema de justicia penal, parece tener implicaciones bastante peligrosas, ya que desvía el tiempo y los recursos de los agentes de policía y causa animosidad entre ellos y los residentes de la comunidad. La policía comunitaria pone una presión extrema sobre los oficiales y los obliga a realizar acciones punitivas, que a menudo empeoran su imagen pública y generan desconfianza mutua. Para mitigar estos problemas, los departamentos de policía pueden cambiar el enfoque para frenar los delitos graves, compartir la vigilancia comunitaria con los residentes e implementar programas de conciencia multicultural para los oficiales. Después de todo, la teoría de las ventanas rotas no es perjudicial per se; es más adecuada para asuntos fuera del campo de la justicia penal.